違反證券投資信託及顧問法、投信投顧法、證券投資顧問事業管理規則在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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臺灣臺中地方法院110.05.26 一百十年金簡字第22號裁判書 · 民國110 年05 月26 日 · 司法院 · 證券投資信託及顧問法第4、6、107 條 ...

金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）通過對丹尼爾證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱丹尼爾投顧）違反法令之處分案，中華民國證券投資信託暨顧問商業 ...

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或 ...

116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在 ...

金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）通過對禮正證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱禮正投顧）違反法令之處分案，金管會於會同中華民國證券投資信託暨 ...

統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業管理法令處分 ... 分別為證券投資信託及顧問法第7條第1項、第17條第1項、第2項、第58條第1 ...

1.經營證券投資信託業務違反者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(法人違反此規定者處罰其負責人)。 2.經營證券投資顧問業務違反者， ...

而所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或 ...